為貫徹落實(shí)黨中央國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)金融服務(wù)民營(yíng)企業(yè)的部署，中國(guó)證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)上海證券交易所、深圳證券交易所分別聯(lián)合全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司發(fā)布了《非上市公司非公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券業(yè)務(wù)實(shí)施辦法》（以下簡(jiǎn)稱《實(shí)施辦法》），擴(kuò)大創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債券試點(diǎn)范圍，支持非上市公司非公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，加強(qiáng)對(duì)民營(yíng)企業(yè)的金融服務(wù)。
民營(yíng)經(jīng)濟(jì)在穩(wěn)定增長(zhǎng)、促進(jìn)創(chuàng)新、增加就業(yè)、改善民生等方面發(fā)揮著不可替代的作用，但部分民營(yíng)企業(yè)融資難融資貴問(wèn)題較為突出。為便利民營(yíng)企業(yè)發(fā)債融資，2017年7月，我會(huì)開(kāi)展了創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債券試點(diǎn)工作，截至今年7月底，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債券累計(jì)發(fā)行58只，融資額82億元，平均融資利率6.1%，其中，7家創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司（全部為民營(yíng)企業(yè)）非公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，平均融資利率4.9%。非公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券通過(guò)股債結(jié)合方式，拓寬了民營(yíng)企業(yè)融資渠道，降低了融資成本，進(jìn)一步豐富了資本形成機(jī)制。
《實(shí)施辦法》不對(duì)轉(zhuǎn)股價(jià)格及確定方式作出具體限定，支持發(fā)行人按照市場(chǎng)化原則合理確定轉(zhuǎn)股價(jià)格，并在募集說(shuō)明書(shū)中披露。創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司非公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的，仍然可按照《中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于開(kāi)展創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債券試點(diǎn)的指導(dǎo)意見(jiàn)》（證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕10號(hào)）執(zhí)行。
下一步，我會(huì)將指導(dǎo)證券交易所等自律組織通過(guò)培訓(xùn)、走訪等方式，推廣非公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券融資工具，加大資本市場(chǎng)服務(wù)民營(yíng)企業(yè)融資的力度，提高交易所債券市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)融資的能力。
本文推薦證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)證券交易所發(fā)布《非上市公司非公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券業(yè)務(wù)實(shí)施辦法》僅代表作者觀點(diǎn)，不代表本網(wǎng)站立場(chǎng)。本站對(duì)作者上傳的所有內(nèi)容將盡可能審核來(lái)源及出處，但對(duì)內(nèi)容不作任何保證或承諾。請(qǐng)讀者僅作參考并自行核實(shí)其真實(shí)性及合法性。如您發(fā)現(xiàn)圖文視頻內(nèi)容來(lái)源標(biāo)注有誤或侵犯了您的權(quán)益請(qǐng)告知，本站將及時(shí)予以修改或刪除。
